上交所发布新规：限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市

4 月 16 日消息今日证监会举办新闻发布会，证监会发行部副主任李维友表示要修订《科创属性评价指引（试行）》进一步强化科创板姓“科”的定位，同时新增研发人员占比 10% 的常规指标；建立清晰可操作的负面清单。今日上交所同步修订发布了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021 年 4 月修订）》（以下简称《暂行规定》）。

《暂行规定》修订的主要内容有：按照支持类、限制类、禁止类分类界定科创板行业领域，明确科创板优先支持方向，限制金融科技、模式创新企业以及禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板上市；增加研发人员占比作为科创属性的常规指标，体现科技人才在创新中的核心作用；明确发行人对技术先进性、科技发展方向、行业领域及相关指标的披露要求和保荐机构的核查把关责任，不简单以相关指标作为判断依据；明确审核中按照“实质重于形式”原则，综合判断企业科创属性，充分发挥科技创新咨询委员会咨询作用。对于《暂行规定》修订前已申报企业的科创属性指标要求，仍按其申报时的相关规定执行。

下一步，上交所将在中国证监会的领导下，坚守科创板定位，突出“硬科技”特色，坚持以信息披露为核心，加强审核判断把关，加强科创板支持科技创新的体制机制建设，压实发行人和中介机构责任，形成合力，培育出更多具有“硬科技”实力和市场竞争力的科创企业，更好地服务于创新驱动发展战略实施。

了解到，修订后的《暂行规定》已经本所理事会审议通过并报中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于 2020 年 3 月 27 日发布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（上证发〔2020〕21 号）同时废止。

以下为《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021 年 4 月修订）》通知原文以及《暂行规定》下载链接：点击打开

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