中芯国际摊上的这档子事儿

长假期间，想必大家都已经知道，中芯国际摊上事儿了。

根据上图中芯国际港股公告，通过向供应商进行询问，证实了美国出口管制的事实。

所谓的出口管制，是美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security）根据美国出口管制条例 EAR744.21（b），向部分供应商发出信函，对于向中芯国际出口的部分美国设备、配件及原物料会受到美国出口管制规定的进一步限制，须事前申请出口许可证后，才能向中芯国际继续供货。

其实大约一周之前，路边社的小道消息已经对这档子事儿做过一些铺垫，当时网上传出一份疑似由国商务部工业与安全局 9 月 25 日签发的文件，针对中芯国际及其子公司和合资公司（包括中芯国际上海、天津、宁波、深圳等子公司），出口的某些产品，将受到出口管制。

出口管制打的旗号，是有可能涉及到不受允许的军事用途风险。

为此中芯国际还做过一次澄清公告，“本公司并未收到此类官方消息”，强调“只为民用和商用的终端用户提供产品及服务”，并不涉军。

中芯国际摊上的这档子事儿，其实并不是中芯国际一个公司的事儿，而是整个中国半导体产业的事儿，更不是什么新鲜事儿，是长久以来就悬在头上的那档子事儿。

谈到“出口管制”和“军事用途”，这档子事儿就说来话长了。

出口管制这事儿，更不是什么新鲜事儿，半导体圈里人都知道，想要搞一台高端的设备，不管是光刻机还是 MOCVD，不是有钱就能买到的，申请许可证这事儿，就需要折腾掉大把大把的时间，甚至要等上一个技术更迭的周期。

能否向中国出口，也不是出口国政府自己就能决策的。根据美国现行的出口管制 EAR 法规，如果一台设备中，美国制造的组件占总价值的 25％以上，美国就可能要求其他国家申请许可证。

去有关部门申请个公章都有可能跑断腿，更何况国与国之间的许可证，卡不卡你全看心情了。

而且，中芯国际也不是第一次遇到出口管制。毕竟中芯国际 2018 年花了 1.5 亿美金，从荷兰阿斯麦进口的那台最高端 EUV，迄今为止还没到货。

先是因为一场莫名其妙的火灾推迟交货期，后来又被爆出，是遭受到美国真实的压力，出口受限。这次出口管制，已经超出了正常的法规条文的范畴，因为按照正常的逻辑，ASML 的这台EUV 光刻机，并没有达到 25％的门槛。

但美国政府充分发挥泼皮无赖的属性，最后还是以“EUV 光刻机涉及商业和军事应用的双重用途”，逼迫荷兰政府无限期延迟了这笔交易。

工欲善其事必先利其器，没有光刻机，巧妇难为无米之炊，你让 SMIC 搞定 7nm、5nm，也是不现实的事情。

所以，出口管制一直都是存在的，只是有没有在法律法规条文中明列出来的区别而已。而且美国商务部一直孜孜不倦地致力于加强 25％的门槛，希望比 25%更低更严格的限制。

比如对华为的制裁中，只要涉及到美国技术的产品和服务，一律禁运。

另外，和出口管制相生相伴、如影随形的还有军事用途，以及涉及商业和军事应用的“双重用途”。

这个话题就更久远了，需要追溯到二战结束时，1949 年美国的张罗成立的“巴黎统筹委员会”，共有 17 个成员国，宗旨是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术，共有三大类上万种军事武器装备、尖端技术产品和稀有物资被列入禁运清单。

当时被禁运的社会主义国家，还有老大哥前苏联在队伍前面撑着，而今，苏联解体，针对的目标就很明确了。

巴统运行的 50 年当中，壁垒逐渐被打破，禁运项目和限制国家都在逐步减少，到了 1994 年巴统正式宣告解散。

然而，出口管制这个事情还在延续，巴统制定的禁运物品列表，被后来的瓦森纳协定（Wassenaar Arrangement ）所继承，一直延续到至今。

瓦森纳协定更加直白，全称为《关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳协定》，其中最有杀伤力的“两用物品”，就是涉及面最广的商业和军事应用的“双重用途”，企业稍不留神，就有可能进入“双重用途”陷阱，被制裁。

目前瓦森纳协定共有 42 个成员国，包括了前“巴统”17 个成员国。澳大利亚、比利时、加拿大、丹麦、法国、德国、希腊、意大利、日本、卢森堡、荷兰、挪威、葡萄牙、西班牙、土耳其、英国、美国（以上为原“巴统”成员国）、阿根廷、奥地利、保加利亚、捷克共和国、芬兰、匈牙利、爱尔兰、新西兰、波兰、罗马尼亚、俄罗斯、斯洛伐克、韩国、瑞典、瑞士，乌克兰、墨西哥、南非、印度、克罗地亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、斯洛文尼亚。

绿色区域为瓦森纳协定“朋友圈”

其实瓦森纳协定并没有限制各个成员国出口产品和技术，而是形成了一个“朋友圈”，向朋友圈之外的国家出售了什么，只有“朋友圈可见”。

不过既然是朋友圈，那必定是一个利益共同体，“先富带动后富”在这里是不存在的，更多的是道不同不相为谋，甚至各种打压让后进者谋不起来。

偏偏中国还没有强大到可以有资格加入到这个朋友圈。

所以，只要是打着军事旗号的对华出口禁运，基本上都是和瓦森纳协定的精神宗旨有关。

而且“双重用途”，也成了威力无限的神器，有可能用于军事用途，有被应用于军事的风险……动不动就拿出来吓唬人，欲加其罪何患无辞的感觉。

更离谱的是，2020 上半年，美国商务部启动“无限追溯”机制，要求美国半导体设备制造商 LAM Research(泛林半导体)和 AMAT(应用材料公司)等公司按照“无限追溯”机制进行设备销售审查，只要产品最终应用于军事用途，不管是不是知情，不管中间有多少环节，都要被追责。

特别是在中美贸易摩擦的大背景之下，半导体行业及相关的核心设备和材料，就成了中美博弈的巨大筹码，我们称之为“卡脖子”环节，基本就是这两个环节。

说的直白一点，我们产业的命门，被死死摁住。至于“涉军风险”、“双重用途”……不过是个冠冕堂皇的借口和说辞而已。特别是混不吝的特朗普在任，连这个说辞的遮羞布都不需要了。

也正是这个大背景下，中国企业开始有危机感，疯狂备货，期望寒冬不要太漫长，不管是华为的元器件备货，还是Foundry 厂的设备、材料备货。

当然，也有可能是这些应对危机的举措，进一步激发了美国政府的警觉。

以上，这档子事儿真不是中芯国际一个公司的事儿，更不是什么新鲜事儿。

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